• 當前位置:首頁 » 股票開戶 » 上市公司非公開發行股票應當符合的規定

    上市公司非公開發行股票應當符合的規定

    發布時間: 2021-08-24 05:02:06

    A. 非公開發行股票的非公開發行股票的條件

    上市公司非公開發行股票的條件
    所謂非公開發行股票,是指上市公司采用非公開方式,向特定對象發行股票的行為。
    (1)發行對象和認購條件
    發行對象:
    非公開發行股票的特定對象應當符合股東大會決議規定的條件,其發行對象不超過10名。其中:
    ①證券投資基金管理公司以其管理的2只以上基金認購的,視為一個發行對象;
    ②信托公司作為發行對象,只能以自有資金認購;
    ③發行對象為境外戰略投資者的,應當經國務院相關部門事先批準。
    轉讓限制:
    發行對象屬于下列情形之一的,具體發行對象及其認購價格或者定價原則應當由上市公司董事會的非公開發行股票決議確定,并經股東大會批準;認購的股份自發行結束之日起36個月內不得轉讓:
    ①上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯人;
    ②通過認購本次發行的股份取得上市公司實際控制權的投資者;
    ③董事會擬引入的境內外戰略投資者。
    除上之外的發行對象,上市公司應當在取得發行核準批文后,按照有關規定以競價方式確定發行價格和發行對象。發行對象認購的股份自發行結束之日起12個月內不得轉讓。
    發行價格:
    發行對象認購本次非公開發行股票的發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。
    ①這里所稱“定價基準日”,是指計算發行底價的基準日。定價基準日可以為關于本次非公開發行股票的董事會決議公告日、股東大會決議公告日,也可以為發行期的首日。上市公司應按不低于該發行底價的價格發行股票。
    ②這里所稱“定價基準日前20個交易日股票交易均價”的計算公式為:定價基準日前20個交易日股票交易均價=定價基準目前20個交易日股票交易總額÷定價基準日前20個交易日股票交易總量。
    (2)上市公司存在下列情形之一的,不得非公開發行股票:
    ①本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;
    ②上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除;
    ③上市公司及其附屬公司違規對外提供擔保且尚未解除;
    ④現任董事、高級管理人員最近36個月內受到過中國證監會的行政處罰,或者最近12個月內受到過證券交易所公開譴責;
    ⑤上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查;
    ⑥最近一年及一期財務報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項的重大影響已經消除或者本次發行涉及重大重組的除外;
    ⑦嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

    B. 非公開發行股票是什么意思

    非公開發行股票是指股份有限公司采用非公開方式,向特定對象發行股票的行為。上市公司非公開發行新股,應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件,并報國務院證券監督管理機構核準。

    非公開發行股票不能在社會上的證券交易機構上市買賣,只能在公司內部有限度地轉讓,價格波動小,風險小,適合于公眾的心理現狀。

    如果不是這樣,而是一下子在社會上推出大量的公開上市股票,那么,股民們在心理準備不足、認識不高的情形下,很容易出現反常行為,從而影響社會的穩定。

    (2)上市公司非公開發行股票應當符合的規定擴展閱讀:

    非公開發行股票的特定對象應當符合下列規定:

    (1)特定對象符合股東大會決議規定的條件;

    (2)發行對象不超過十名。發行對象為境外戰略投資者的,應當經國務院相關部門事先批準。

    上市公司非公開發行股票,應當符合下列規定:

    (1)發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%;

    (2)本次發行的股份自發行結束之日起,12個月內不得轉讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份,36個月內不得轉讓;

    (3)募集資金使用符合《上市公司證券發行管理辦法》第10條的規定;

    (4)本次發行將導致上市公司控制權發生變化的,還應當符合中國證監會的其他規定。

    C. 上市公司存在哪些情形不得非公開發行股票

    非公開發行股票是指上市公司采用非公開方式,向特定對象發行股票的行為。上市公司非公開發行新股,應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件,并報國務院證券監督管理機構核準。
    上市公司存在下列情形之一的,不得非公開發行股票:
    (1)本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;
    (2)上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除;
    (3)上市公司及其附屬公司違規對外提供擔保且尚未解除;
    (4)現任董事、高級管理人員最近36個月內受到過中國證監會的行政處罰,或者最近12個月內受到過證券交易所公開譴責;
    (5)上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查;
    (6)最近1年及一期財務報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項的重大影響已經消除或者本次發行涉及重大重組的除外;
    (7)嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

    D. 上市公司定向增發股票證監會對該上市公司有什么條件限制和要求

    上市公司非公開發行股票的條件
    所謂非公開發行股票,是指上市公司采用非公開方式,向特定對象發行股票的行為。非公開發行股票的特定對象應當符合股東大會決議規定的條件,其發行對象不超過10名。發行對象為境外戰略投資者的,應當經國務院相關部門事先批準。
    上市公司非公開發行股票,應當符合下列規定:
    (1)發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%;
    (2)本次發行的股份自發行結束之日起,12個月內不得轉讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份,36個月內不得轉讓;
    (3)募集資金使用符合有關規定;
    (4)本次發行將導致上市公司控制權發生變化的,還應當符合中國證監會的其他規定。
    上市公司存在下列情形之一的,不得非公開發行股票:
    (1)本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;
    (2)上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除;
    (3)上市公司及其附屬公司違規對外提供擔保且尚未解除;
    (4)現任董事、高級管理人員最近36個月內受到過中國證監會的行政處罰,或者最近12個月內受到過證券交易所公開譴責;
    (5)上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查;
    (6)最近一年及一期財務報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項的重大影響已經消除或者本次發行涉及重大重組的除外;
    (7)嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

    E. 非公開發行股票對標的要求

    非公開發行股票是指股份有限公司采用非公開方式,向特定對象發行股票的行為。上市公司非公開發行新股,應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件,并報國務院證券監督管理機構核準。
    非公開發行股票不能在社會上的證券交易機構上市買賣,只能在公司內部有限度地轉讓,價格波動小,風險小,適合于公眾的心理現狀。如果不是這樣,而是一下子在社會上推出大量的公開上市股票,那么,股民們在心理準備不足、認識不高的情形下,很容易出現反常行為,從而影響社會的穩定。

    F. 上市公司非公開發行股票,要如何定價,有什么新規定

    非公開發行股票定價

    非公開發行股票的發行底價為定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%,實際發行價不得低于發行底價。
    因為非公開發行股票的價格比較接近定價時的股票價格,一般不須要進行除權。
    但非公開發行股票定價后到實際發行前,上市公司股票發生除權的,非公開發行股票的價格也應該相應調整。

    G. 上市公司非公開發行股票的條件

    上市公司非公開發行股票的條件
    所謂非公開發行股票,是指上市公司采用非公開方式,向特定對象發行股票的行為。
    (1)發行對象和認購條件

    發行對象:
    非公開發行股票的特定對象應當符合股東大會決議規定的條件,其發行對象不超過10名。其中:
    ①證券投資基金管理公司以其管理的2只以上基金認購的,視為一個發行對象;
    ②信托公司作為發行對象,只能以自有資金認購;
    ③發行對象為境外戰略投資者的,應當經國務院相關部門事先批準。

    轉讓限制:

    發行對象屬于下列情形之一的,具體發行對象及其認購價格或者定價原則應當由上市公司董事會的非公開發行股票決議確定,并經股東大會批準;認購的股份自發行結束之日起36個月內不得轉讓:

    ①上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯人;
    ②通過認購本次發行的股份取得上市公司實際控制權的投資者;
    ③董事會擬引入的境內外戰略投資者。

    除上之外的發行對象,上市公司應當在取得發行核準批文后,按照有關規定以競價方式確定發行價格和發行對象。發行對象認購的股份自發行結束之日起12個月內不得轉讓。

    發行價格:

    發行對象認購本次非公開發行股票的發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。

    ①這里所稱“定價基準日”,是指計算發行底價的基準日。定價基準日可以為關于本次非公開發行股票的董事會決議公告日、股東大會決議公告日,也可以為發行期的首日。上市公司應按不低于該發行底價的價格發行股票。
    ②這里所稱“定價基準日前20個交易日股票交易均價”的計算公式為:定價基準日前20個交易日股票交易均價=定價基準目前20個交易日股票交易總額÷定價基準日前20個交易日股票交易總量。

    (2)上市公司存在下列情形之一的,不得非公開發行股票:
    ①本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;
    ②上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除;
    ③上市公司及其附屬公司違規對外提供擔保且尚未解除;
    ④現任董事、高級管理人員最近36個月內受到過中國證監會的行政處罰,或者最近12個月內受到過證券交易所公開譴責;
    ⑤上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查;
    ⑥最近一年及一期財務報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項的重大影響已經消除或者本次發行涉及重大重組的除外;
    ⑦嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

    MM131美女爱做视频免费